广州资本市场金融科技创新发展再迎重要节点!记者独家获悉，3月20日，广东证监局、广州市地方金融监管局官网发布《关于开展广州资本市场金融科技创新试点工作的通知》(以下简称《通知》)，即日起正式向机构征集试点项目申报。首批项目遴选征集截止日期为2022年4月15日。这意味着在证监会科技监管局的统筹指导下，经过前期的充分准备，广州资本市场金融科技创新试点工作落地实施。
广州奋力建设数字金融标杆城市
广东证监局相关负责人表示，中国证监会支持在广州开展创新试点，是加快建立健全国内资本市场金融科技创新监管框架和监管工具的有益探索，对于加快构建完善资本市场基础制度体系，提高金融风险防范能力水平，激发相关主体有序开展金融科技的创新探索，助力辖区资本市场高质量发展具有重大的战略意义。
广州资本市场金融科技创新试点，是继广州获批国家金融科技创新监管试点后，又一项在穗落地的重要金融科技创新试点。
记者观察到，在资本市场领域，广州聚集了广州期货交易所、广东股权交易中心以及一批证券公司、基金公司、期货公司，多层次资本市场发展势头良好。近几年，广州市地方金融监管局也在不断提升地方金融科技和数字金融创新能力。广州市金融发展“十四五”规划首次提出，广州将创建数字金融标杆城市，打造数字金融科创中心。
广州市地方金融监管局相关负责人表示，广州具有开展资本市场金融科技创新试点的坚实基础，立足广州地方金融特色，更好地支持广州资本市场金融科技创新发展，将加快广州地区证券基金期货行业机构数字化转型，对于广州建设粤港澳大湾区国际金融枢纽、国际科技创新中心等具有重要的现实作用。
为有力推动试点，此前广州市政府、广东证监局、广东省金融局联合发文成立广州资本市场金融科技创新试点专项工作组，负责统筹协调试点工作。据专项工作组前期摸查，行业机构申报积极性高，头部机构项目储备丰富。
试点范围涵盖六类机构鼓励联合申报
哪些机构可以申报试点项目呢?根据《通知》，此次试点范围涵盖市场核心机构、证券期货经营机构、证券期货服务机构、区域性股权市场运营机构、基金托管机构以及其他中国证监会认可的机构。
辖区注册登记地或者主要办公地位于广州的试点机构，可以自愿申报参加试点工作。试点机构可以独立申报或多家联合申报。鼓励试点机构与科技企业联合申报;同时建立试点辅导机制，专门面向暂未找到试点机构联合申报试点的科技企业，以帮助科技企业加强对证券期货市场的理解。
申报项目侧重于大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能，以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向。专项工作组将对项目进行研判遴选，经中国证监会科技监管局专业评估以及向社会征求意见后正式对外公示试点项目。
发展监管“两手抓”打造试错容错机制
值得关注的是，试点项目实施激励机制，将纳入“广州市数字金融创新案例库”，择优推送参与市级、省级乃至国家级的相关创新试点和评选活动等。同时，根据广州区域金融中心建设、金融科技发展、高层次金融人才等相关规定，给予奖励补贴。
试点项目将进行阶段性评估，达到预期效果且未发现明显风险隐患的，可转常规化运营。对未能严格落实试点相关要求、违反试点承诺或借助试点工作从事违法违规活动的机构，视情况暂停或停止试点。与此同时，创新试点项目在试点期间发生信息安全事件，未造成投资者实际损失或者对投资者损失作出合理补偿，未对证券期货市场平稳运行造成重大影响的，可以从轻或免除对试点机构的处罚措施。(全媒体记者林晓丽)
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